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树立与施行合同内部操控的首要方针是优化流程、下降危险、进步功率。这需求树立在合同处理流程和合同处理危险剖析根底之上。本文将合同处理一般流程分为合同预备、签署、施行和施行后处理四个阶段，从合同处理流程视角和导致危险的首要要素视角剖析了合同处理危险，并提出了相应操控办法，以期为树立合同内部操控供给理论依据。
合同处理是企业重要处理内容之一，其首要方针是优化合同处理流程、下降合同处理危险、进步合同处理功率。这需求对合同处理的一般流程和合同处理危险进行剖析。其间，对合同处理危险剖析，能够从合同处理流程下手，也能够从导致合同处理危险的首要要素下手。
合同处理一般经过合同策划、查询、开始承认准合同方针、商洽、拟定合同文本、审阅、正式签署、分送相关部分、施行、改变或转让、停止、胶葛处理、归档保管、实行状况点评等环节构成。能够将合同处理区分为四个阶段：合同预备阶段，包含合同策划、查询、开始承认准合同方针、商洽、拟定合同文本、审阅等程序；合同签署阶段，包含正式签署合同、将合同分送相关部分等程序；合同施行阶段，包含合同施行、改变或转让、停止、处理胶葛等程序；合同施行后处理阶段，包含合同归档保管、实行状况点评等程序。合同处理的一般流程如图1所示。
合同处理危险首要会集显现在施行阶段，但也隐含在整个合同处理流程中，特别以合同预备阶段为甚，且是各种要素归纳影响的成果。因而，剖析合同处理危险，能够从合同处理流程下手，也能够从导致合同危险的各种要素切入。企业在合同处理的每一个流程中均存在危险。依照合同处理流程进行危险剖析，可将合同危险分为合同预备阶段的危险、合同签署阶段的危险、合同施行阶段的危险和合同施行后处理阶段的危险。（一）合同预备阶段的危险合同预备阶段的危险是指在合同预备进程中存在不妥行为的危险，包含合同策划危险、查询危险、开始承认准合同方针的危险、商洽危险、合同文本危险、审阅危险等。
合同策划危险是指在合同策划阶段存在的不能满意企业战略和事务方针的危险。这种危险首要表现在两方面：一是合同策划的方针与企业战略方针或许事务方针不一致；二是成心躲避合同处理的相关规则，如将需求投标处理或需求较高等级领导批阅的严重合同拆分红标的金额较小的若干不重要的合同。关于合同策划危险的首要操控办法：一是审阅合同策划方针与企业战略方针和事务方针的一致性；二是在合同处理准则中清晰规则不得将需求投标处理的严重合同拆分为不严重的合同，并树立相应的责任追查准则。
合同查询危险是指在合同查询进程中对被查询方针做出不妥点评的危险。这种危险首要表现在对被查询方针的履约才能和商业诺言给予过高点评的危险。要操控这类危险，首要是进步合同查询人员的专业本质和责任心，在充沛收集相关依据的根底上做出恰当的判别；树立合同方针的商业诺言档案等。
开始承认准合同方针的危险是指准合同方针承认不妥的危险。这种危险首要表现为：将不具有履约才能的方针确以为准合同方针；将具有履约才能的方针扫除在准合同方针之外。首要防备办法便是施行准合同方针承认的团体决议计划准则，并施行责任追查准则。
合同商洽危险是指在合同商洽进程中疏忽了严重问题或在严重问题上做出不妥退让的危险以及本企业商洽战略泄密的危险。这种危险首要表现为：对合同标的、产品和服务的数量、产品或服务的质量或技能标准、价款或酬金的承认办法与付出办法、履约期限和地址及办法、违约责任的首要类型及其承当办法、争议的解决办法和地址等触及合同内容和条款的中心部分，乃至要害细节等的疏忽或做出了不妥的退让，或许导致企业权益受损的危险；对或许存在的不契合国家产业方针和法令法规要求之事项的疏忽。操控合同商洽危险的首要办法是组本钱质结构合理的商洽团队，如要求商洽团队中除了有经历丰富的事务人员外，还应当有商洽经历丰富的技能、财会、审计、法令等方面的人员参加商洽，必要时还应当延聘外部专家参加合同的相关作业；在商洽进程中，商洽团队及时总结商洽进程中的得失，研讨承认下一步商洽的战略等，充沛发挥团队的才智；在整个进程中，着重并做好保密作业。
合同文本危险是指合同内容和条款不妥的危险。这种危险首要表现为：合同内容和条款或许存在的不合理、不紧密、不完整、不清晰或表述不妥，或许导致严重误解；合同内容违背国家法令法规或国家产业方针等。操控这类危险的首要办法是严厉实行合同审阅准则。
合同审阅危险是指在合同审阅进程中没有发现或纠正合同不妥内容和条款的危险。这种危险首要表现为：合同审阅人员因专业本质或作业态度的原因未能发现合同文本中的内容和条款不妥的危险；尽管发现了问题但未提出恰当的修订定见的危险；合同起草人员没有充沛考虑合同审阅人员提出的改善定见或主张，导致合同中的不妥内容和条款未被纠正等。操控此类危险的首要办法是进步合同审阅人员的专业本质；区分合同起草人员和审阅人员的责任；拟定合同审阅操作攻略；树立合同审阅作业草稿；施行合同处理责任追查准则等。
（二）合同签署阶段的危险合同签署阶段的危险是指在合同签署阶段存在不妥行为的危险，首要包含合同正式签署危险、合同分送相关部分的危险等。
合同正式签署危险是指正式签署合同进程中存在不妥行为的危险。这种危险首要表现为：逾越权限签定合同；合同印章处理不妥，为不契合处理程序的合同加盖了合同印章；签署后的合同被篡改等。操控此类危险的首要办法是：严厉区分各类合同的签署权限，禁止逾越权限签署合同；严厉合同印章处理，保证只为契合处理程序的合同文本加盖合同印章；合同有必要由两边当事人当面签定；采纳恰当办法，防止已签署的合同被篡改，如在合同各页码之间加盖骑缝章、运用防伪印记、运用纸质合同书、运用不行修改的电子文档格局等办法对合同内容加以操控，防止对方单方面改动合同文书等。
合同分送相关部分的危险是指在合同分送相关部分进程中或许存在不妥行为的危险。这种危险首要表现为：合同被送到了不相关的部分；收到合同的相关部分没有采纳妥善办法处理合同；因保管不妥导致合同泄密等。操控此类危险的首要办法是施行合同签收准则，并及时退回与本部分不相关的合同；指定专人担任合同的日常保管，并为合同保管供给相应的条件；树立合同处理的责任追查准则等。
（三）合同施行阶段的危险合同施行阶段的危险是指在合同施行阶段中存在不妥行为的危险，包含合同施行进程中的危险、合同改变或转让危险、合同停止危险、合同胶葛处理不妥的危险等。
合同施行进程中的危险是指在合同施行进程中存在的危险，首要表现为违约危险，即本企业或对方没有恰当地施行合同中约好的责任。操控违约危险的首要办法是：签约前仔细查询对方的履约才能和商业诺言等状况，尽量只与具有杰出履约才能和商业诺言的单位签定合同；在合同中清晰规则违约责任；要求对方为施行合同供给相应的担保办法；对合同施行进程进行监督，一旦发现对方有违约的或许或违约行为，则采纳相应办法将合同丢掉降到最低一级。
合同改变或转让危险是指在合同改变或转让进程中存在的危险。这种危险首要表现为：应当改变合同内容或条款但未采纳相应的改变行为；合同改变未经相应的处理程序，导致合同改变行为不妥或无效；合同转让行为未经原合同当事人和合同受让人到达一致定见，使合同转让行为无效；合同转让未经相应的处理程序，导致合同转让行为不妥或无效等。操控此类危险的首要办法是：清晰规则合同改变或转让需向相关担任人陈述；合同改变或转让的内容和条款有必要与当事人洽谈一致；改变或转让后的合同视同新合同，需施行相应的合同处理程序等。
合同停止危险是指在处理合同停止手续进程中存在不妥行为的危险。这种危险首要表现为：未到达停止条件的合同停止；合同停止未处理相关的手续等。操控此类危险的首要办法是：清晰规则合同停止的条件以及应当处理的相关手续；指定专人对合同停止手续进行复核等。
合同胶葛处理不妥的危险是指在处理合同胶葛进程中存在不妥行为的危险。这种危险首要包含：未及时向相关领导陈述合同胶葛和拟采纳的对策；未及时采纳有用办法防止胶葛的扩大和开展；未与对方有用洽谈合同胶葛解决办法，或合同胶葛解决办法未得到授权同意；未收集充沛的对方违约行为的依据，导致本企业在胶葛处置进程中处于举证不力的位置；未依照合同约好追查对方的违约责任等。操控此类危险的首要办法是清晰规则合同胶葛的处置办法；清晰各类人员在合同胶葛处置中的责任；合同胶葛处置计划应当经恰当处理层的审阅同意等。
（四）合同施行后处理阶段的危险合同施行后处理阶段的危险即在合同施行结束或停止后处理进程中存在的危险，包含合同归档保管的危险、实行状况点评的危险等。
合同归档保管的危险是指在合同归档保管进程中存在的危险。这种危险首要包含合同丢掉或泄密；合同被乱用等。操控此类危险的首要办法是清晰规则合同处理人员的责任；规则合同借阅的批阅程序；施行合同处理的责任追查准则；对合同保管状况施行定时和不定时的查看等。
合同实行状况点评危险是指在合同实行状况点评中存在的危险。这种危险首要包含：未对合同实行状况进行点评；在合同点评进程中未依照规则统筹全面和突出重点等。操控此类危险的首要办法是：拟定合同实行状况的点评准则，树立合同实行状况点评的操作攻略；施行责任追查准则等。
依照合同当事人是否可控剖析，导致合同危险的首要要素可分红外部环境要素、合同对方的要素、本企业本身的要素。（一）外部环境要素导致合同危险的外部环境要素包含微观经济环境、政治、方针、法令、社会、科技进步以及地理环境、气候改变、交通事故、自然灾害等其他不行控要素。企业在签定合同进程中，应当充沛考虑这些要素对合同施行的影响，特别是政治、方针和法令方面的影响。外部环境要素所导致的合同危险，合同当事人均无法操控，只能合理猜测，并采纳恰当的危险应对办法，如危险躲避或危险接受。当然，在状况答应时，也可采纳危险分管办法，如购买稳妥等。
（二）合同对方的要素因合同对方的原因导致合同危险的要素首要包含合同对方的故意诈骗或违约、财政状况不佳、生产才能与技能水平等。如对方一开始就底子没有施行合同的志愿，签定合同的意图便是为了诈骗别人；或许在合同施行进程中托故借题发挥，故意不施行合同责任；或许堕入财政窘境，无力施行合同责任；或许因生产才能或技能水平等方面的原因，无力施行合同规则的数量或质量标准等。操控这类危险，可采纳“事前防备、事中操控、过后补偿”的办法。事前防备便是在签约前全面查询对方的签约动机、履约才能和商业诺言等，并做出恰当的危险评价；只与具有杰出履约才能和商业诺言的单位签定合同；只签定与对方履约才能相契合的合同；要求对方供给施行合同的担保等。事中操控便是亲近监控合同施行进程，一旦发现对方有违约的或许，或许已有违约行为，当即采纳相应的对策，防止危险扩大和开展。过后补偿便是在对方违约后，依据合同约好追查其违约责任，乃至采纳合同裁定或诉讼办法等。
（三）本企业本身的要素本企业本身原因导致合同危险的首要要素有合同决议计划、处理水平、操作人员本质、财政状况、生产才能和技能水平等。合同决议计划要素首要包含合同策划、开始承认的准合同方针、合同要害内容的承认等存在不妥行为或定论；处理水平要素首要包含企业战略方针和运营方针设定不妥、与合同处理相关的责任分工不妥、合同处理准则的拟定和实行存在严重缺点等；操作人员本质要素包含与合同相关的处理人员缺少必要的专业担任才能和经历、对待作业不谨慎、没有仔细实行合同处理准则、故意躲避合同处理准则、与外部人员合谋诈骗本企业等；财政状况要素首要是指本企业因财政状况不佳而无力归还到期债款，导致违约；生产才能和技能水平要素首要是指企业现在生产才能或技能水平不能满意施行合同责任的要求等。操控此类危险的首要战略是危险下降，即树立合同内部操控并严厉实行。
企业应当归纳运用危险躲避、危险下降、危险分管和危险接受等危险应对战略，完成对合同危险的有用操控。（一）危险躲避危险躲避是企业对超出危险接受度的合同危险，经过抛弃或许停止与该危险相关的合同以防止和减轻丢掉的战略。依据躲避的程度和办法，可将合同危险躲避战略进一步区分为彻底回绝承当、逐渐打听承当和半途抛弃承当等三种战略。
彻底回绝承当合同危险战略是指经过合同危险评价后，企业直接回绝承当某类或某个合同危险。如经过对某企业进行合同查询和合同危险评价后，以为该企业长时刻运营处理混乱、财政状况不佳、产品或服务质量不高、商业诺言欠好等，合同危险很高，就不能与该企业签定合同。
逐渐打听承当合同危险战略是指经过合同危险评价后，尽管以为某种或某个合同危险很大，但又不宜采纳彻底回绝的办法，则宜采纳分步施行战略，躲避部分危险。如经过合同危险评价后，以为与某公司开展事务来往危险很高，但该公司供给的产品又是本企业急需的，则可采纳此种合同危险躲避战略，先与其签定标的金额较小的合同，经过逐渐触摸和合同施行开展状况，再逐渐增大标的金额。
半途抛弃承当合同危险战略是指因外部环境产生改变或对方产生违约行为等，企业半途停止合同的施行，操控合同危险的扩大和开展。如在合同施行进程中，因外部环境产生严重改变，或许对方存在违约行为，本企业持续施行合同责任，将会形成更大的丢掉和危险，则宜采纳此种战略。
（二）危险下降危险下降是企业在权衡本钱效益之后，预备采纳恰当的合同操控办法下降合同危险或许减轻合同丢掉，将合同危险操控在危险接受度之内的战略。树立和施行合同内部操控，是下降合同危险的首要办法。
（三）危险分管危险分管是企业预备凭借别人力气，采纳合同事务分包、请专门担保公司担保等办法和恰当的操控办法，将合同危险操控在危险接受度之内的战略。依据分管办法不同，可将合同危险分管战略分为合同危险涣散、请担保公司担保等办法。
合同危险涣散便是指将一个标的金额大的合同拆分红标的金额较小的合同，与不同单位签定合同，将危险涣散在不同的空间，以削减企业遭受合同危险丢掉的程度。如与不同的供货商签定同一种原材料的收购合同、与不同的客户签定同一种产品的出售合平等。
请担保公司担保便是指对危险较大、企业难以操控的合同，请专门的担保公司进行担保，一旦产生合同危险，则可从担保公司取得必定的补偿，以补偿合同丢掉的办法。一般的，关于涉外、外贸合同，可请实力强、经历丰富的涉外担保公司进行担保。
（四）危险接受危险接受是企业对危险接受度之内的合同危险，在权衡本钱效益之后，不预备采纳操控办法下降合同危险或许减轻合同丢掉的战略。一般的，关于标的金额小，或许能够即时结清的合同，能够选用合同危险接受战略。
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